การตรวจสอบสถานะดำเนินการอย่างไร? ขั้นตอนและเงื่อนไข

การตรวจสอบบริการดำเนินการโดยฝ่ายบริหารบริษัท หรือองค์กร นี่เป็นสถานการณ์ที่หายากมาก แต่ร้ายแรงมาก ปัญหาเล็กน้อยใด ๆ ที่อาจเกิดขึ้นกับพนักงานคนหนึ่งหรือคนอื่น ๆ ไม่จำเป็นต้องใช้มาตรการที่รุนแรงเช่นนี้ ตามกฎแล้วมันก็เพียงพอแล้วที่จะพูดอย่างประทับใจและจริงจังกับผู้ใต้บังคับบัญชาเพื่อไม่ให้สถานการณ์ดังกล่าวเกิดขึ้นในอนาคต (หรืออย่างน้อยก็ลดลง)

ความขยันอย่างจริงจังและละเอียดถี่ถ้วนดำเนินการแม้ในขณะที่การกระทำของพนักงานขององค์กรองค์กรหรือ บริษัท มีปัญหาร้ายแรงเกิดขึ้นเนื่องจากการกระทำของพนักงาน อาจมีหลายปัจจัยดังกล่าวและปัจจัยหลักจะกล่าวถึงในรายละเอียดเพิ่มเติมด้านล่าง ควรจำไว้ว่าการตรวจสอบอย่างเป็นทางการไม่ได้ดำเนินการโดยการตัดสินใจของผู้ประกอบการนายจ้างหรือผู้บริหารอื่น ๆ ในทุกกรณี ในบางสถานการณ์คำสั่งเป็นลายลักษณ์อักษรจากพนักงานคนใดคนหนึ่งจะเพียงพอที่จะเปิดใช้งานกระบวนการนี้

เหตุผล

ไม่มีหลักการที่ระบุไว้อย่างเคร่งครัดและปัจจัยที่จะบ่งชี้ว่ามีการดำเนินการตรวจสอบสถานะที่เกี่ยวข้องกับพนักงานอย่างไร เช่นเดียวกับสาเหตุที่เป็นไปได้ของปัญหา ในกรณีส่วนใหญ่การสูญเสียทางการเงินจำนวนมากของ บริษัท เท่านั้นที่สามารถกระตุ้นให้เกิดการตรวจสอบได้ นี่เป็นเรื่องจริงสำหรับ บริษัท เอกชนหรือองค์กรทั้งหมดเพราะสำหรับพวกเขาแล้วมันคือรายได้ที่เป็นพื้นฐาน อย่างไรก็ตามมีสาเหตุอื่น ๆ ซึ่งหลายสาเหตุอาจร้ายแรงและสำคัญกว่ามาก ตัวอย่างเช่นอาจเป็นการขโมยทรัพย์สินของ บริษัท ครั้งใหญ่ โดยปกติแล้วสิ่งนี้ไม่ได้ใช้กับดินสอหรือปากกาซึ่งพนักงานออฟฟิศหลายคนมักจะนำกลับบ้านโดยไม่รู้ตัวหรือไม่ได้ตั้งใจ

เป็นเรื่องอื่นถ้าพนักงานที่รับผิดชอบความปลอดภัยของทรัพย์สินในคลังสินค้าทำการซื้อขายได้สำเร็จโดยไม่ได้รับอนุญาตจากนายจ้างและเจ้าของสินค้า นี่เป็นปัญหาร้ายแรงอยู่แล้ว แต่ก็สามารถรวมอยู่ในรายการความเสียหายทางการเงิน ควรสังเกตว่ามีสถานการณ์และแย่กว่านั้นมาก ตัวอย่างเช่นเนื่องจากการควบคุมดูแลของคนงานบุคคลอื่น (พนักงานหรือไม่ - ในกรณีนี้ไม่สำคัญ) ได้รับความเสียหายร้ายแรงต่อสุขภาพของเขาหรือแม้กระทั่งเสียชีวิต สิ่งนี้สามารถเกิดขึ้นได้จากหลายสาเหตุ แต่ความจริงที่ว่าสถานการณ์ดังกล่าวเกิดขึ้นและนำไปสู่การเสียชีวิตของบุคคลนั้นเป็นเรื่องที่ร้ายแรงมาก ผลที่ตามมาโดยตรงคือการตรวจสอบอย่างเป็นทางการไม่เพียงดำเนินการโดยนายจ้างเท่านั้น แต่ยังดำเนินการโดยหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายและอาจเป็นไปได้โดยหน่วยงานอื่น ๆ

ผู้ริเริ่ม

ดังที่ได้กล่าวมาแล้วส่วนใหญ่มักจะเริ่มต้นการตรวจสอบโดยตรงโดยผู้บริหารที่เหนือกว่า ตัวอย่างเช่นมีพนักงานบางคนใน บริษัท แห่งหนึ่งเนื่องจากการกระทำ (หรือการเพิกเฉย) ของ บริษัท ได้รับความสูญเสียอย่างมีนัยสำคัญ เนื่องจากการตรวจสอบอย่างเป็นทางการดำเนินการโดยการตัดสินใจของหัวหน้าหน่วยงาน (หรือสาขา) หัวหน้าแผนกจึงเขียนบันทึกในชื่อของเขา ในนั้นเขามีหน้าที่ต้องอธิบายสถานการณ์ที่เกิดขึ้นระดับความผิดของพนักงานและชี้ให้เห็นรายละเอียดใด ๆ ที่จากมุมมองของเขาอาจส่งผลต่อผลลัพธ์สุดท้ายในลักษณะที่ละเอียดและเป็นกลางที่สุด นี่เป็นตัวอย่างที่ง่ายและพบบ่อยที่สุด

แต่ก็มีสถานการณ์เช่นกันที่คุณต้องตำหนิหัวหน้าแผนกหรือเขาจงใจ "ปกปิด" พนักงานอีกคนโดยปฏิเสธที่จะดำเนินการตามขั้นตอน ในกรณีนี้พนักงานคนใดคนหนึ่งมีสิทธิ์ในนามของตัวเองในการเขียนบันทึกเช่นเดียวกับที่อธิบายไว้ข้างต้นส่งถึงผู้บริหารระดับสูง แนวทางนี้มีประโยชน์มาก แต่จะดีกว่าเสมอหากต้องพิจารณาก่อนว่ามีกลุ่มคนที่จัดตั้งขึ้นในทีมหรือไม่ซึ่งจะเป็นเกราะป้องกันซึ่งกันและกันในลักษณะใด นั่นคือมีแนวโน้มว่าการติดต่อผู้บริหารระดับสูงโดยตรงจะไม่เป็นผลเช่นกัน เราจะต้องทนกับมันหรือหาหลักฐานที่รับประกันว่าจะนำมาพิจารณา

การควบคุม

เกิดขึ้นจากองค์กรใดโดยเฉพาะปัญหาคืออะไรขึ้นอยู่กับข้อเท็จจริงว่าใครจะเป็นผู้ควบคุม ตัวอย่างเช่นเมื่อมีการตรวจสอบอย่างเป็นทางการในแผนกกิจการภายในหน่วยงานของรัฐจะดำเนินการจัดการทั่วไปชี้แจงข้อมูลและอื่น ๆ แต่ในสถานการณ์ที่คล้ายคลึงกันที่เกิดขึ้นในองค์กรฝ่ายตรวจสอบบุคลากรบริการความปลอดภัยภายในและอื่น ๆ สามารถทำการควบคุมได้ ตามปกติแล้ววิธีการตรวจสอบอย่างเป็นทางการดำเนินการในกระทรวงกิจการภายใน OVD การบริหารงานของนายกเทศมนตรีของเมืองหรือ บริษัท ขนาดเล็กไม่ได้มีบทบาทสำคัญ

ผลลัพธ์สุดท้ายและความเร็วของการปรากฏตัวมีความสำคัญการตรวจสอบควรเกี่ยวข้องกับหน่วยงานหน่วยงานหรือเจ้าหน้าที่ของรัฐที่สามารถค้นหาปัญหาได้ในเวลาอันสั้นที่สุดโดยไม่มีส่วนลดว่าใครเป็นผู้กระทำความผิด ตัวอย่างเช่นหากปัญหาคือการโจรกรรมฝ่ายตรวจสอบก็เหมาะสมที่สุดที่จะจัดการกับปัญหานี้ แต่ถ้าการละเมิดหลักคือการไม่มีพนักงานอยู่ในสถานที่ของเขาจะเป็นการดีกว่าที่จะเกี่ยวข้องกับบริการจัดหางาน (ไม่ว่าจะเรียกในสถานประกอบการต่างๆก็ตาม) หากมีการละเมิดความปลอดภัย (ข้อมูลรั่วไหลการปรากฏตัวของบุคคลที่ไม่ได้รับอนุญาตในสถานที่ปิดและอื่น ๆ ) แผนกที่เชี่ยวชาญในเรื่องนี้เป็นวิธีที่ดีที่สุดในการจัดการกับมัน นี่เป็นจริงสำหรับสถานการณ์อื่น ๆ ทั้งหมดโดยไม่มีข้อยกเว้น

ผู้สนใจ

ไม่ว่าในสถานการณ์ใดมีกลุ่มคนบางกลุ่มที่สนใจในผลลัพธ์เฉพาะ คนเหล่านี้อาจเป็นเพื่อนร่วมงานของผู้ร้ายหรือสหายที่เห็นอกเห็นใจเขาซึ่งหวังว่าข้อผิดพลาดจะไม่ได้รับการพิสูจน์ พวกเขาทั้งหมดมีหน้าที่ต้องเขียนข้อความโดยอิสระพร้อมกับขอให้ลบออกจากการตรวจสอบโดยระบุเหตุผล นายจ้างมีหน้าที่ต้องคำนึงถึงเอกสารเหล่านี้และหากจำเป็นจริงๆให้นำพนักงานออกไปสักระยะหนึ่งในขณะที่ยังคงรักษาค่าจ้างไว้ โดยธรรมชาติแล้วพวกเขาไม่สามารถควบคุมความคืบหน้าของการตรวจสอบหรือเป็นส่วนหนึ่งของคณะกรรมการสอบสวนการละเมิดได้ด้วยตนเอง

ปัญหาก็คือในหลาย ๆ กรณีแทบจะเป็นไปไม่ได้เลยที่จะระบุบุคคลทั้งหมดที่มีความสนใจในผลการตรวจสอบที่แตกต่างกันโดยที่พวกเขาไม่มีส่วนร่วมส่วนตัว นั่นคือถ้าบุคคลไม่ต้องการเขียนบันทึกที่เหมาะสมที่ส่งถึงผู้จัดการอย่างเป็นอิสระ แต่มีข้อสงสัยว่าเขายังคงมีความสนใจในปัญหาอยู่จะเป็นการดีกว่าที่จะแยกเขาออกจากกระบวนการสอบสวน

เงื่อนไข

การตรวจสอบอย่างเป็นทางการของรัฐพนักงานจะดำเนินการอย่างเคร่งครัดภายในหนึ่งเดือนนับจากวันที่ลงทะเบียนเอกสารเริ่มต้น ตัวอย่างเช่นหากเป็นบันทึกจากนั้นทันทีที่มีการกำหนดหมายเลขขาเข้าและระบุวันที่ไว้การนับถอยหลังจะเริ่มขึ้นทันที สถานการณ์จะคล้ายกันหากการเริ่มต้นของการตรวจสอบได้รับจากการเผยแพร่คำสั่งบางอย่างของผู้บริหาร ควรสังเกตว่าช่วงเวลานี้ไม่รวมถึงช่วงที่พนักงานป่วยอยู่ในช่วงพักร้อนและอื่น ๆ

หลังจากการตัดสินขั้นสุดท้ายเสร็จสิ้นแล้วจะต้องมีการประสานงานกับหน่วยงานตัวแทนที่จัดตั้งขึ้นโดยพนักงานและไม่รวมระยะเวลาการอนุมัติที่นี่ด้วย แต่ก็ยังไม่ควรเกิน 6 เดือน แม้จะมีการดำเนินการตรวจสอบอย่างเป็นทางการอย่างไรและเมื่อใดผู้กระทำผิดสามารถถูกลงโทษได้ในช่วงเวลาหนึ่งเท่านั้น ตัวอย่างเช่นการละเมิดวินัยจะถือว่าเกี่ยวข้องในช่วง 6 เดือนเดียวกัน แต่ถ้าเหตุผลในการตรวจสอบเป็นการสูญเสียทางการเงินอย่างร้ายแรงหรือสิ่งที่คล้ายคลึงกันระยะเวลาจะเพิ่มเป็นสองปี

การกำจัดผู้ร้าย

ดังที่ได้กล่าวมาแล้วข้างต้นการตรวจสอบบริการดำเนินการในกรณีของการโจรกรรมการประพฤติมิชอบที่สำคัญและเหตุผลที่คล้ายคลึงกัน โดยปกติคุณไม่จำเป็นต้องพิสูจน์อะไรเป็นเวลานาน แต่บางครั้งอาจใช้เวลานานมากในการระบุปัจจัยและรายละเอียดทั้งหมด ตลอดระยะเวลาของการสอบสวนผู้กระทำความผิดที่อาจเกิดขึ้นจะต้องถูกลบออกจากตำแหน่งของเขา แต่เขายังคงต้องจ่ายเงินเดือน

ในกรณีที่มีการตรวจสอบอย่างเป็นทางการโดยการตัดสินใจของตัวแทนของนายจ้างทันทีที่เริ่มต้นเอกสารที่เหมาะสมจะถูกจัดทำขึ้นโดยระบุโดยตรงว่าผู้กระทำความผิดที่อาจเกิดขึ้นมีหน้าที่ต้องหยุดกิจกรรมปัจจุบันของเขาก่อนที่จะมีการตัดสินใจ โดยทั่วไปสถานการณ์จะคล้ายกันเมื่อพนักงานธรรมดากลายเป็นผู้ริเริ่ม แต่ในกรณีนี้ผู้บริหารจะต้องจัดทำและลงนามในเอกสาร

สิทธิ

ผู้กระทำผิดที่อาจเกิดขึ้นทั้งหมดมีความเฉพาะเจาะจงสิทธิที่ไม่มีใครสามารถปฏิเสธได้ ดังนั้นในขณะที่กำลังดำเนินการตรวจสอบอย่างเป็นทางการพวกเขาสามารถอธิบายประเด็นต่างๆในรูปแบบใดก็ได้ชี้แจงข้อมูลเขียนรายงานและอื่น ๆ โดยปกติพวกเขาอาจปฏิเสธที่จะให้คำอธิบาย แต่ในกรณีนี้จะถือว่าพวกเขาแทรกแซงการสอบสวนโดยอัตโนมัติ นั่นคือการกระทำดังกล่าวมี แต่จะทำให้สถานการณ์แย่ลง การตรวจสอบอย่างเป็นทางการของข้าราชการจะดำเนินการในลักษณะเดียวกับพนักงานของรัฐดังนั้นสิทธิของพวกเขาจะเหมือนกัน

สิทธิที่สองคือความสามารถในการอุทธรณ์การตัดสินขั้นสุดท้ายในศาลหรือหน่วยงานที่สูงกว่าอื่น ๆ นั่นคือถ้าคน ๆ หนึ่งมั่นใจในความบริสุทธิ์ของตัวเองจริงๆและเขาถูกทำให้เป็นผู้ร้ายเขาสามารถลองพิสูจน์ในทางตรงข้ามได้หากด้วยเหตุผลบางประการเขาไม่สามารถทำเช่นนั้นได้ สิ่งสุดท้ายที่เขามีสิทธิ์คือการค้นหาผลการสอบสวนอย่างเป็นทางการ อย่างไรก็ตามมีข้อยกเว้น ตัวอย่างเช่นหากข้อมูลลับปรากฏในเอกสารนี้พวกเขาอาจไม่ได้รับอนุญาตให้ทำความคุ้นเคย บางครั้งพื้นที่ที่มีข้อมูลดังกล่าวอาจถูกปิดถอนและอื่น ๆ นั่นคือการทำความคุ้นเคยกับรายละเอียดแม้ว่าจะไม่ครบถ้วน แต่ก็ยังเป็นไปได้ แต่ส่วนใหญ่มักจะมีการประกาศการตัดสินใจขั้นสุดท้ายซึ่งคุณสามารถเห็นด้วยหรือหักล้างได้

ขั้นตอนแรก

เพื่อทำความเข้าใจคุณสมบัติทั้งหมดและการเคลื่อนไหวให้ดียิ่งขึ้นการตรวจสอบกระบวนการทั้งหมดสามารถแบ่งออกเป็นหลายขั้นตอน ดังนั้นขั้นตอนแรกคือการจัดทำรายงานหรือคำสั่ง ในขั้นตอนนี้ไม่สำคัญว่าจะดำเนินการตรวจสอบบริการในกรณีใดเนื่องจากจะเหมือนกันอย่างแน่นอนสำหรับทุกสถานการณ์ ต้องมีผู้ริเริ่มบางคนที่สามารถอธิบายรายละเอียดสิ่งที่เกิดขึ้นให้ข้อมูลที่จำเป็นและอื่น ๆ ได้เสมอ ทางที่ดีควรบันทึกความผิดทันทีและอธิบายปัญหาโดยละเอียดให้มากที่สุด

ควรระลึกไว้เสมอว่าการสอบสวนการพิจารณาและการตรวจสอบอย่างเป็นทางการจะดำเนินการภายในหนึ่งเดือน นั่นคือคุณต้องดูแลให้ฐานหลักฐานในช่วงเวลานี้ไม่สูญเสียความเกี่ยวข้องไม่หายไปในทิศทางที่ไม่รู้จักและอื่น ๆ ตัวอย่างเช่นหากเอกสารถูกจัดเก็บแบบอิเล็กทรอนิกส์จะเป็นการดีกว่าที่จะทำซ้ำในสื่อต่าง ๆ เนื่องจากตามทฤษฎีแล้วสามารถเข้าถึงคลังข้อมูลได้ วิธีนี้จะป้องกันไม่ให้คุณลบข้อมูลที่คุณต้องการ เช่นเดียวกับไฟล์วิดีโอหรือข้อมูลอื่น ๆ ที่คล้ายคลึงกัน ในบางกรณีจะเป็นการดีกว่าที่จะเล่นอย่างปลอดภัยและเตรียมการล่วงหน้าสำหรับปัญหาหรือการสูญหายของข้อมูลมากกว่าที่จะไม่สามารถพิสูจน์กรณีของคุณและข้อเท็จจริงของการละเมิดในภายหลังได้

การก่อตัวของคณะกรรมการ

เนื่องจากการตรวจสอบบริการจะดำเนินการตามการตัดสินใจของฝ่ายบริหารของ บริษัท ยังรวบรวมสภาพิเศษที่จะติดตามความคืบหน้าของการสอบสวนและตัดสินใจขั้นสุดท้าย นี่เป็นเวทีสำคัญที่ต้องให้ความสนใจเป็นอย่างมาก บรรทัดล่างคือคณะกรรมการไม่ควรรวมถึงบุคคลที่สนใจในสิ่งนี้หรือผลการตรวจสอบนั้น แม้ว่าจะเป็นเพียงผลประโยชน์ส่วนตัวเล็กน้อยความเห็นอกเห็นใจต่อผู้กระทำผิดที่อาจเกิดขึ้นหรือปัจจัยอื่น ๆ ที่คล้ายคลึงกัน

คุณควรจำไว้เสมอว่าหากอยู่ในระหว่างการตรวจปรากฎว่ามีบุคคลใดสนใจการสอบสวนทั้งหมดถือว่าไม่ถูกต้อง เราจะต้องเริ่มต้นใหม่ บ่อยครั้งค่าคอมมิชชั่นรวมถึงหัวหน้าแผนกต่างๆพนักงานที่ไม่ได้สื่อสารกับผู้ร้ายที่อาจเกิดขึ้นและอื่น ๆ ใครจะเป็นสมาชิกกันแน่เท่านั้นที่จะสามารถตัดสินใจได้โดยผู้นำ แต่เขาต้องอาศัยตรรกะด้วย หากเขาเป็นของบุคคลที่มีส่วนได้เสียบุคคลอื่นจะมีส่วนร่วมในการจัดตั้งคณะกรรมการ

คำอธิบาย

การกระทำที่ตามมาทั้งหมดสามารถลดลงเหลือหนึ่งรายการคำอธิบายง่ายๆ - คำให้การ นั่นคือเมื่อมีการตรวจสอบอย่างเป็นทางการเกี่ยวกับข้าราชการพลเรือนอย่างถูกต้องและคำนึงถึงปัจจัยที่เป็นไปได้ทั้งหมดสิ่งแรกที่ต้องทำคือถามผู้กระทำความผิดที่อาจเกิดขึ้น ขอแนะนำให้เขาเขียนคำอธิบายและข้อมูลอื่น ๆ เป็นลายลักษณ์อักษร เป็นไปได้ว่าเขามีวิสัยทัศน์ของตัวเองเกี่ยวกับปัญหาและมีหลักฐานว่าแท้จริงแล้วเขาไม่ได้เกี่ยวข้องอะไรกับเหตุการณ์ที่เกิดขึ้น นี่ไม่ใช่เรื่องแปลกในทีมเหล่านั้นที่มีผู้คนมากมายแข่งขันกันเพื่อที่แห่งเดียว มีคนทำสิ่งนี้อย่างเพียงพอเพียงแค่ปรับปรุงตัวชี้วัดส่วนบุคคลในขณะที่คนอื่นชอบไปทางอื่นสร้างหลักฐานเปลี่ยนตัวบุคคลและอื่น ๆ

นอกเหนือจากผู้กระทำผิดที่เป็นไปได้ในทันทีผู้ซึ่งถูกปลดออกจากตำแหน่งและได้ให้คำอธิบายแล้วควรเรียกร้องจากบุคคลอื่นด้วย จำเป็นต้องคำนึงถึงทุกคนที่สามารถแสดงความคิดเห็นได้อย่างสมเหตุสมผลเกี่ยวกับปัญหาที่เกิดขึ้น บ่อยครั้งที่พนักงานอัยการและผู้ก่อเหตุระบุว่าเป็นพนักงานที่ไม่ถูกต้องหรือบุคคลอื่นที่สามารถพูดบางอย่างเพื่อป้องกันตนหรือยืนยันข้อมูลสำคัญ แต่รายการนี้ไม่สามารถหยุดได้ ยิ่งจะมีการรวบรวมข้อมูลมากขึ้นตั้งแต่การสำรวจพนักงานขององค์กรและลงท้ายด้วยการบันทึกวิดีโอจากกล้องวงจรปิดการตัดสินใจขั้นสุดท้ายก็จะเพียงพอและถูกต้องมากขึ้นเท่านั้น

รายงานการตรวจสอบ

การตรวจสอบบริการจะดำเนินการในกรณีปัญหาเกิดขึ้น แต่ไม่ได้หมายความว่าจะต้องมีผู้ร้าย ทั้งหมดนี้สะท้อนให้เห็นในรายงานการตัดสินใจขั้นสุดท้ายของคณะกรรมาธิการที่จัดตั้งขึ้นก่อนหน้านี้ ในความเป็นจริงอาจมีเพียงสองสามจุดเท่านั้นที่จะไหลเข้าสู่กันและกันได้อย่างราบรื่น ดังนั้นในตอนแรกคือการศึกษาข้อเท็จจริงหลักฐานคำอธิบายการยืนยันและข้อมูลที่คล้ายกันทั้งหมด ไม่จำเป็นต้องระบุมุมมองหรือความคิดเห็นของผู้เขียนรายงานในทันที (หรือบุคคลอื่นใด) หากสิ่งนี้ไม่ส่งผลกระทบต่อผลลัพธ์สุดท้ายในทางใดทางหนึ่ง เฉพาะข้อมูลแห้งที่ให้ความเข้าใจสูงสุดของปัญหา

หลังจากสถานการณ์ทั้งหมดชัดเจนควรไปดูข้อมูลว่าพนักงานที่ระบุนั้นมีความผิดจริงหรือไม่อะไรกันแน่และจะมีการลงโทษตามมาหรือไม่ เป็นตรรกะที่เอกสารถูกร่างขึ้นเป็นลายลักษณ์อักษร จะต้องลงนามโดยสมาชิกทุกคนของคณะกรรมาธิการผู้นำและอาจเป็นไปได้ว่าบุคคลอื่น ๆ ที่มีส่วนร่วมในการสอบสวนไม่ทางใดก็ทางหนึ่ง ในบางกรณีมีความจำเป็นที่พนักงานทุกคนที่ให้การเป็นพยานจะต้องเขียนว่าข้อมูลทั้งหมดถูกยื่นอย่างถูกต้องไม่มีข้อร้องเรียนบันทึกข้อมูลอย่างถูกต้องและอื่น ๆ

ผล

พิจารณาข้อมูลทั้งหมดที่ให้มาข้างต้นเป็นที่ชัดเจนว่าในกรณีใดบ้างที่มีการดำเนินการตรวจสอบอย่างเป็นทางการใครควรเป็นผู้ควบคุมดำเนินการเริ่มต้นและอื่น ๆ คุณไม่สามารถพึ่งพาความคิดเห็นของปัญหาเพียงด้านเดียวได้ ข้อสันนิษฐานของความบริสุทธิ์ควรได้รับการพิจารณาเสมอ นั่นคือการขาดหลักฐานไม่ได้บ่งบอกถึงความผิดของพนักงาน ในขณะเดียวกันผู้ริเริ่มต้องเข้าใจว่าหากเขาไม่สามารถยืนยันรายงานของเขาได้อย่างครบถ้วนก็จะไม่มีการลงโทษตามมา แต่ความสัมพันธ์กับพนักงานที่ถูกกล่าวหาว่ามีความผิดจะได้รับความเสียหายอย่างร้ายแรง เฉพาะในกรณีที่มีการละเมิดที่สำคัญจริง ๆ ซึ่งไม่ยากเกินที่จะยืนยันควรเริ่มการตรวจสอบภายในหรือไม่ มิฉะนั้นส่วนใหญ่แล้วความผิดจะไม่ได้รับการพิสูจน์